摘 要：“開放性悖論”近年來成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域的研究重點。本研究針對高新技術(shù)企業(yè)面臨的創(chuàng)新獨占問題，研究企業(yè)雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同及開放式創(chuàng)新績效的影響機制。實驗結(jié)果表明：正式化或非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同、開放式創(chuàng)新績效間存在“倒U型”關(guān)系;知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同有利于企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的提升，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同在雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制對開放式創(chuàng)新績效的影響機制中存在不完全中介作用;齊美爾鏈接在雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間具有調(diào)節(jié)作用，即強齊美爾鏈接下創(chuàng)新獨占機制對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的正向影響變得顯著，弱齊美爾鏈接下兩者間的“倒U型關(guān)系”仍較為明顯。

　　關(guān) 鍵 詞：正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制;非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制;知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同;開放式創(chuàng)新績效;齊美爾鏈接

　　在全球化創(chuàng)新合作日益深入、國家知識產(chǎn)權(quán)強國政策不斷推進的大環(huán)境下，企業(yè)為獲得長遠的生存與發(fā)展，主動加強與外部知識源的合作，以擴大內(nèi)部研發(fā)和實現(xiàn)技術(shù)的全面創(chuàng)新[1]。創(chuàng)新需要開放的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，但創(chuàng)新商業(yè)化的過程卻需要保護。研究指出企業(yè)在與外部伙伴進行知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的過程中，知識的互動與轉(zhuǎn)移導(dǎo)致企業(yè)面臨知識產(chǎn)權(quán)的泄露與溢出風險，溢出效應(yīng)下的受益者能夠通過模仿來利用創(chuàng)新者的產(chǎn)品獲益[2]。在這種情況下，企業(yè)通常采取知識產(chǎn)權(quán)的保護倡議與隔離機制限制知識流動，避免知識意外泄露到外部實體，而知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的核心活動是促進知識間的交流與流動?；诖耍瑸樘嵘髽I(yè)開放式創(chuàng)新績效，如何平衡創(chuàng)新獨占機制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間的矛盾顯得尤為重要。

　　研究表明創(chuàng)新獨占機制是一種激勵與約束機制，能夠有效防止知識產(chǎn)權(quán)溢出行為。Kylheiko等[3]通過實證研究證明知識產(chǎn)權(quán)獨占性對企業(yè)國際化開放性創(chuàng)新活動有正向影響，知識產(chǎn)權(quán)保護程度越高的企業(yè)，其專利的增加更能顯著的提升企業(yè)價值，促使企業(yè)開放式創(chuàng)新績效的增長;曹勇等[4]提出獨占性對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響。但是隨著組織學(xué)習研究的深入，越來越多的學(xué)者認為企業(yè)創(chuàng)新獨占機制與開放式創(chuàng)新績效間并非簡單的線性關(guān)系[5-6]。但由于創(chuàng)新獨占機制對企業(yè)創(chuàng)新活動影響的復(fù)雜性，目前鮮有文獻將雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同與開放式創(chuàng)新績效納入同一研究范疇，深入探討以知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同為中介的雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制對開放式創(chuàng)新績效的內(nèi)在影響路徑。不僅如此，現(xiàn)有研究還忽視一個重要的事實：企業(yè)間建立的齊美爾鏈接可能會影響創(chuàng)新獨占機制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同間的關(guān)系，特別是在企業(yè)追求協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同開發(fā)與協(xié)同利用的過程中，齊美爾鏈接的封閉性能夠創(chuàng)造更多的網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性，顯著提高外部知識網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模和密度及知識供需雙方的信任程度，直至有效的促進企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同活動。

　　鑒于此，本研究以高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，將雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同與開放式創(chuàng)新績效納入同一研究體系，希望能解決如下問題：企業(yè)的雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制與企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同活動會對開放式創(chuàng)新績效產(chǎn)生何種影響，齊美爾鏈接如何影響企業(yè)創(chuàng)新獨占機制與開放式創(chuàng)新績效間的關(guān)系。研究框架，如圖1所示。

　　1 理論基礎(chǔ)及研究假設(shè)

　　1.1 雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制與開放式創(chuàng)新績效

　　創(chuàng)新獨占機制強調(diào)企業(yè)對創(chuàng)新行為產(chǎn)出的授權(quán)、保護與管制。Hall等[7]、Henttonen等[8]將雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制劃分為正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制和非正式化創(chuàng)新獨占機制，其中正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制主要涉及以知識產(chǎn)權(quán)為核心的專利、商標、工業(yè)設(shè)計、版權(quán)、雇傭合同等法律機制;非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制主要涉及人力資源管理、商業(yè)秘密、技術(shù)復(fù)雜性、時間領(lǐng)先、互補性資產(chǎn)等能力。開放式創(chuàng)新績效是企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新過程中，通過整合內(nèi)、外部知識、技術(shù)、信息資源并轉(zhuǎn)化為自身的創(chuàng)新能力而獲得的創(chuàng)新績效。開放式創(chuàng)新模式下，潛在模仿者及機會主義行為使知識資產(chǎn)面臨復(fù)制、剽竊或泄露的風險[9]。Henkel等[10]研究認為適度的、可控的正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制能夠有效減少企業(yè)外部關(guān)聯(lián)方的機會主義行為，增加企業(yè)創(chuàng)造新知識和價值的機會，提升企業(yè)開放式創(chuàng)新績效。辛德強等[11]研究表明適度的非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制有助于營造信任、開放的合作氛圍，提升企業(yè)間交流與合作。但創(chuàng)新獨占機制對創(chuàng)新活動的影響具有一定復(fù)雜性，企業(yè)過度重視創(chuàng)新獨占機制的實施，可能也會帶來負面作用。例如，企業(yè)采取較弱的創(chuàng)新獨占機制，使得產(chǎn)品面臨被潛在競爭者通過學(xué)習、模仿或商業(yè)竊密的形式開發(fā)，以此擠壓市場份額并攫取原屬創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新成果帶來的創(chuàng)新收益;而企業(yè)強有力的保護機制也存在一定風險，強創(chuàng)新獨占機制形成較低的知識流動性，企業(yè)無形資產(chǎn)與后續(xù)創(chuàng)新難以結(jié)合，創(chuàng)新能力的下降對創(chuàng)新績效產(chǎn)生一定阻礙作用。企業(yè)過度關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)溢出效應(yīng)并加強知識產(chǎn)權(quán)保護將無法從開放式創(chuàng)新中獲益。綜上，企業(yè)創(chuàng)新獨占機制應(yīng)存在最佳臨界點，在臨界點之前，開放式創(chuàng)新績效隨著創(chuàng)新獨占機制強度的增強而增加，臨界點之后，開放式創(chuàng)新績效則呈反方向變動，如圖2所示。張墨等[12]在對開放式創(chuàng)新與獨占機制的系統(tǒng)耦合關(guān)系的分析中提出企業(yè)創(chuàng)新獨占機制對創(chuàng)新活動的正向效果和負向作用是同時存在的。Laursen等[13]也提出正式化或非正式化創(chuàng)新獨占機制與企業(yè)開放式創(chuàng)新績效間可能呈現(xiàn)曲線相關(guān)性。綜上所述，提出假設(shè)H1：

　　H1a：正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制與開放式創(chuàng)新績效存在倒U型關(guān)系。

　　H1b：非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制與開放式創(chuàng)新績效存在倒U型關(guān)系。

　　1.2 雙元導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同

　　在開放式創(chuàng)新的背景下，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同指企業(yè)通過內(nèi)外部的知識產(chǎn)權(quán)合作與交流，進行資源、信息和技能的同步共享過程。同知識產(chǎn)權(quán)合作相比，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同更強調(diào)參與雙方的同步性、關(guān)注參與個體間各自行為的制訂。Miozzo等[14]認為適度的創(chuàng)新獨占機制可以使協(xié)同雙方減少不必要的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的沖突，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)的泄露。李梓涵昕等[15]提出過度的知識交流不利于創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)選擇專利、保密協(xié)議、合同等保護機制來確保知識共享。適度的創(chuàng)新獨占機制能夠控制特定和有價值的知識資產(chǎn)，向潛在合作伙伴發(fā)出創(chuàng)新能力信號，易于合作伙伴間相互識別，并提醒潛在用戶關(guān)于技術(shù)的可用性，促進企業(yè)間發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同的行為，如某些企業(yè)通過篩選專利數(shù)據(jù)庫來確定潛在的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同伙伴。但在嚴格的創(chuàng)新獨占機制環(huán)境下，相關(guān)企業(yè)各自因過度強調(diào)已有的權(quán)力、強調(diào)自我的知識積累而不愿共享有關(guān)知識，造成組織間知識共享和共創(chuàng)受阻，降低整體的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同效率。本研究認為創(chuàng)新獨占機制在一定范圍內(nèi)有利于企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同，超過某一值后，企業(yè)獲取新知識的動力變小，降低創(chuàng)新獨占機制對企業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同所引起的正向效果。綜上所述，提出假設(shè)H2：

　　H2a：正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同存在倒U型關(guān)系。

　　H2b：非正式化導(dǎo)向創(chuàng)新獨占機制均與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同存在倒U型關(guān)系。

　　1.3 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同與開放式創(chuàng)新績效

　　在充分競爭的商業(yè)社會下，企業(yè)績效的本質(zhì)來源是創(chuàng)新，創(chuàng)新方式?jīng)Q定創(chuàng)新的績效進而決定企業(yè)整體績效[16]。傳統(tǒng)的觀點認為企業(yè)只有控制稀缺、有價值的資源才能獲得競爭優(yōu)勢，而開放驅(qū)動的競爭環(huán)境中，利用企業(yè)間的資源互補性才能為企業(yè)帶來潛在利益[17]。Cohen等[18]提出企業(yè)在開放式創(chuàng)新過程中需要更多元化的信息渠道，從不同群體和渠道獲取知識能夠提升企業(yè)開放式創(chuàng)新績效，如知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同中各合作主體之間異質(zhì)性程度越高，更易于獲得互補性資產(chǎn)，提高知識的新穎性和異質(zhì)度，便于企業(yè)通過多種知識的結(jié)合來產(chǎn)生新的組合，提高突破性創(chuàng)新的概率，促進開放式創(chuàng)新績效的提升。王文華等[19]提出內(nèi)外部知識的順利整合與利用是提高開放式創(chuàng)新績效的關(guān)鍵，內(nèi)外部資源在企業(yè)開放式創(chuàng)新過程中相互補充，提高知識創(chuàng)新效率、獲取技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，推動更多有創(chuàng)意和復(fù)雜的創(chuàng)新產(chǎn)生，實現(xiàn)創(chuàng)新績效最大化[20]。綜上所述，提出假設(shè)H3：

　　H3：知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同對開放式創(chuàng)新績效存在正向作用。

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