摘要：突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，公共管理者設(shè)立研發(fā)項(xiàng)目，研發(fā)機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取立項(xiàng)資助。本文建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)不對(duì)稱信息模型，刻畫(huà)了研發(fā)機(jī)構(gòu)釋放能力類型信號(hào)、公共管理者甄別信號(hào)并進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼的過(guò)程。結(jié)論表明：突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，由于研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于事件起因的認(rèn)識(shí)并不充足，所開(kāi)展的研發(fā)活動(dòng)往往是一種半自由式的發(fā)散性實(shí)驗(yàn)探索。研發(fā)機(jī)構(gòu)取得階段性成果的難度較小，成本也容易控制，各類研發(fā)機(jī)構(gòu)都傾向于釋放自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)。由于公共管理者缺乏足夠時(shí)間和明確標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷申報(bào)成果的研發(fā)質(zhì)量，難以準(zhǔn)確甄別出研發(fā)機(jī)構(gòu)的真實(shí)能力類型。因此，公共管理者的最優(yōu)決策是給予所有申報(bào)者相對(duì)較高的研發(fā)補(bǔ)貼，但研發(fā)補(bǔ)貼的總額度有限。本文提出：要改善現(xiàn)有的科技創(chuàng)新體制機(jī)制，公共管理者在日常的科技創(chuàng)新管理中應(yīng)采取深度參與的方式，完善突發(fā)公共事件的研發(fā)預(yù)案，以便于在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)能快速甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)的能力類型和研發(fā)質(zhì)量。

　　關(guān)鍵詞：突發(fā)公共事件;研發(fā)質(zhì)量;項(xiàng)目補(bǔ)貼;不對(duì)稱信息

　　一、引言

　　在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，應(yīng)急領(lǐng)域的研究和發(fā)展活動(dòng)(R&D)就變得異常重要起來(lái)，在巨大的市場(chǎng)利益和社會(huì)效益引導(dǎo)下，包括高等院校、科研院所、企業(yè)在內(nèi)的各類機(jī)構(gòu)都會(huì)積極開(kāi)展有關(guān)突發(fā)事件防控的應(yīng)急研發(fā)活動(dòng)。但是，由于突發(fā)性公共事件往往是由不明原因引發(fā)的，因此，盡管應(yīng)急研發(fā)活動(dòng)面臨著比較小的市場(chǎng)不確定性，但通常需要承擔(dān)較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)不確定性，研發(fā)活動(dòng)遭遇失敗的可能性比較大。因此，為盡快篩選和開(kāi)發(fā)有效方案，中央和地方各級(jí)部門通常會(huì)啟動(dòng)應(yīng)急研發(fā)項(xiàng)目，對(duì)相關(guān)研發(fā)活動(dòng)給予補(bǔ)貼支持。但是，公共管理者在發(fā)放應(yīng)急研發(fā)補(bǔ)貼時(shí)會(huì)遇到一個(gè)棘手的問(wèn)題，由于大量研發(fā)方案和技術(shù)路線都會(huì)申請(qǐng)公共管理者的立項(xiàng)資助，在這些研發(fā)活動(dòng)中，部分高質(zhì)量的技術(shù)路線可能會(huì)順利得到資助，而部分研發(fā)機(jī)構(gòu)盡管只能做出質(zhì)量低下的產(chǎn)品和方案，也有可能通過(guò)釋放虛假的“能力類型”信號(hào)而獲得研發(fā)補(bǔ)貼，這就可能導(dǎo)致政府研發(fā)補(bǔ)貼產(chǎn)生“激勵(lì)扭曲”問(wèn)題，從而降低應(yīng)急研發(fā)的質(zhì)量。那么，政府的研發(fā)資助應(yīng)如何在這些項(xiàng)目申請(qǐng)中進(jìn)行甄別，以選擇最有效的研發(fā)方案呢?研發(fā)主體又將采取什么樣的措施爭(zhēng)取研發(fā)補(bǔ)貼以最大化其收益呢?合理地解答這些問(wèn)題，不僅能夠揭示突發(fā)公共事件中突發(fā)性研發(fā)活動(dòng)的特征，同時(shí)也有助于提高研發(fā)補(bǔ)貼效率，并為優(yōu)化完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制提供理論依據(jù)。以上，就構(gòu)成了本文的創(chuàng)作初衷。

　　突發(fā)公共事件領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)具有正的外部性，研發(fā)機(jī)構(gòu)很難完全獲得研發(fā)活動(dòng)帶來(lái)的全部收益，同時(shí)，由于研發(fā)活動(dòng)面臨著技術(shù)不確定性和市場(chǎng)不確定性，公共管理者通常會(huì)對(duì)突發(fā)公共事件領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼。這種補(bǔ)貼既可以采取事前資金資助的方式，也可以采取事后稅收減免的方式來(lái)進(jìn)行。對(duì)于突發(fā)公共事件領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)來(lái)說(shuō)，政府更多的是在日?；蛲话l(fā)公共事件出現(xiàn)時(shí)，采用設(shè)立研發(fā)項(xiàng)目的方式對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)貼的(李黎力，2020)。但是，政府研發(fā)補(bǔ)貼的效率往往受到很多質(zhì)疑，從既有文獻(xiàn)來(lái)看，理論上有關(guān)政府研發(fā)補(bǔ)貼效率低下的分析主要包括以下三類：

　　第一，由于在公共管理者和研發(fā)機(jī)構(gòu)之間存在信息不對(duì)稱，政府難以甄別出研發(fā)機(jī)構(gòu)的真實(shí)類型，也就無(wú)法了解研發(fā)機(jī)構(gòu)取得研發(fā)成果的可能性(安同良等，2009;周紹東，2014、2019)。鄭月龍、周立新(2020)的研究表明，信息的不完全性會(huì)導(dǎo)致政府補(bǔ)貼與機(jī)構(gòu)之間的博弈出現(xiàn)完全失靈、部分成功及完全成功3種完美貝葉斯均衡，且均衡主要受到偽裝成本和風(fēng)險(xiǎn)成本的影響。彭紅楓(2017)的研究指出，研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)通過(guò)釋放信號(hào)表明自己的研發(fā)能力，他將信號(hào)分為正向信號(hào)和反向信號(hào)，反向信號(hào)又根據(jù)不確定性的高低分為真信號(hào)和偽信號(hào)，政府與研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的信號(hào)博弈又會(huì)增加政府甄別機(jī)構(gòu)能力類型的難度。

　　第二，研發(fā)補(bǔ)貼方式和企業(yè)特征也會(huì)影響政府研發(fā)補(bǔ)貼政策的激勵(lì)效果。政府若因甄別不當(dāng)對(duì)不同類型的企業(yè)采用錯(cuò)位的“扶弱”或“補(bǔ)強(qiáng)”的補(bǔ)貼政策，則會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效提升起到適得其反的作用，同時(shí)，政府事前補(bǔ)貼、直接補(bǔ)貼和事后補(bǔ)貼、間接補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)績(jī)效激勵(lì)作用也有區(qū)別，在于激勵(lì)作用是僅限于當(dāng)期還是具有滯后延伸性(龔毓燁，2019;鄧悅等，2019)。張雅勤、高倩(2018)，孫曉華等(2017)的研究表明，政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)績(jī)效的效應(yīng)因企業(yè)特征，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)等不同而存在著差異，例如，國(guó)有企業(yè)因享受的優(yōu)惠政策傾斜和需要擔(dān)負(fù)的社會(huì)責(zé)任，政府研發(fā)補(bǔ)貼當(dāng)期的促進(jìn)作用效應(yīng)明顯大于民營(yíng)企業(yè)，但由于特殊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和預(yù)算軟約束等原因，缺乏擴(kuò)大研發(fā)投入的動(dòng)力，同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效與政府研發(fā)補(bǔ)貼強(qiáng)度之間存在著門檻效應(yīng)。

　　第三，政府研發(fā)補(bǔ)貼還有可能扭曲市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，形成對(duì)微觀主體研發(fā)投入的“擠出效應(yīng)”。公共管理者在分配補(bǔ)貼資金時(shí)，承受著避免浪費(fèi)的巨大壓力，可能會(huì)傾向于將補(bǔ)貼投向具有更大成功預(yù)期、高資本回報(bào)率的研發(fā)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目，而這些研發(fā)機(jī)構(gòu)本身就已經(jīng)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行了較高額度的研發(fā)投入，政府的研發(fā)補(bǔ)貼可能是多余的，換言之，有可能會(huì)發(fā)生政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)自身研發(fā)投入的“擠出效應(yīng)”(Lach，2000;鄧悅，2014)。既有文獻(xiàn)還對(duì)造成研發(fā)補(bǔ)貼效率低下的原因進(jìn)行了實(shí)證研究，國(guó)外研究中，Wallsten(2000)發(fā)現(xiàn)政府資助擠出了企業(yè)自身的R&D花費(fèi)，資助可能使得企業(yè)保持原有的研發(fā)強(qiáng)度，也即存在擠出效應(yīng)。Hussinger(2008)認(rèn)為補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度之間呈現(xiàn)出U型關(guān)系，在一定閾值之前，研發(fā)補(bǔ)貼具有擠出效應(yīng)。Catozzella and Vivarelli(2011)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)率與政府補(bǔ)貼負(fù)相關(guān)，得到政府補(bǔ)貼的企業(yè)僅僅通過(guò)提高他們的創(chuàng)新支出而耗盡了自己的優(yōu)勢(shì)。但在國(guó)內(nèi)研究中，李平、王春暉(2010)的研究表明中國(guó)政府研發(fā)資助并不會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)。章元等(2018)的研究則指出，由于政府與企業(yè)之間存在信息不對(duì)稱，補(bǔ)貼可能會(huì)流向已經(jīng)開(kāi)始投資并且成功概率較高的項(xiàng)目，進(jìn)而有可能擠出企業(yè)原本計(jì)劃的創(chuàng)新投入。同時(shí)，他將研發(fā)細(xì)分為內(nèi)涵式的自主創(chuàng)新，以及外延式的購(gòu)買或引進(jìn)其他企業(yè)研發(fā)的新技術(shù)，從而指出政府補(bǔ)貼存在“擠出效應(yīng)”，即被補(bǔ)貼企業(yè)的自主研發(fā)動(dòng)力明顯下降，而購(gòu)買引進(jìn)新技術(shù)的動(dòng)力顯著增加。

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