一．引言  
排污權(quán)交易是指為了達(dá)到保護(hù)環(huán)境、減少排污量的目的，在設(shè)定污染物排放總量不超過(guò)允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間在一定區(qū)域內(nèi)通過(guò)貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量的作法。排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品那樣被買(mǎi)入和賣(mài)出，以此來(lái)進(jìn)行污染物的排放控制。
近年來(lái)，我國(guó)許多學(xué)者都對(duì)排污權(quán)交易問(wèn)題做了相關(guān)研究。徐瑾等人（2001年）基于對(duì)美國(guó)排污權(quán)交易實(shí)踐的考察，從管理形式、交易成本、政府參與及制度轉(zhuǎn)移成本等方面對(duì)排污權(quán)交易體系的兩種基本模式進(jìn)行比較,認(rèn)為排污權(quán)交易在我國(guó)的實(shí)踐可以分為兩步走：先采用基準(zhǔn)—信用模式；當(dāng)市場(chǎng)、技術(shù)等各方面條件比較成熟時(shí)，可以逐漸嘗試適合我國(guó)的總量—交易模式^[1]。陳穎等人（2004年）從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的角度對(duì)基準(zhǔn)—信用模式和總量—交易進(jìn)行了比較分析，得出的結(jié)論是：我國(guó)應(yīng)該根據(jù)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、政府的管理能力和方式以及人們對(duì)排污權(quán)交易的認(rèn)識(shí)來(lái)綜合考慮排污權(quán)交易模式的選擇^[2]。瞿偉（2006年）對(duì)美國(guó)排污權(quán)交易實(shí)踐中的三種交易模式進(jìn)行了闡述，并從管理費(fèi)用、交易成本和案例效果等方面進(jìn)行比較研究，最后提出了對(duì)中國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)構(gòu)建的建議和啟示^[3]。姚建等人（2011年）分析了基準(zhǔn)—信用模式、總量—交易模式、非連續(xù)排污削減模式的特點(diǎn)和優(yōu)劣，并根據(jù)中國(guó)的實(shí)際和環(huán)境管理特點(diǎn)，提出我國(guó)應(yīng)逐步實(shí)行基準(zhǔn)—信用模式^[4]。
二．我國(guó)排污權(quán)交易的現(xiàn)狀分析
（一）排污權(quán)交易在我國(guó)的實(shí)踐
從戴爾斯理論在美國(guó)的實(shí)踐，到歐洲碳排放交易，排污權(quán)交易越來(lái)越受到各國(guó)的重視。排污權(quán)交易在我國(guó)的發(fā)展也有了20多年的歷史。1987年上海市結(jié)合黃浦江的治理開(kāi)展了我國(guó)排污權(quán)交易制度實(shí)驗(yàn)的序幕；1988年建立了排污許可證制度；1991年開(kāi)始進(jìn)行排污權(quán)交易的試點(diǎn)工作；1993年國(guó)家環(huán)保局在包頭等6個(gè)城市試行二氧化硫和煙塵的排污權(quán)交易政策；1999年4月，國(guó)家環(huán)保總局與美國(guó)環(huán)保局通過(guò)簽署關(guān)于“在中國(guó)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制減少二氧化硫排放的可行性研究”的合作協(xié)議, 明確遼寧省本溪市和江蘇省南通市為該項(xiàng)目的試點(diǎn)城市,這標(biāo)志著排污權(quán)交易在我國(guó)真正開(kāi)始實(shí)施；2001年，二氧化硫排污權(quán)交易試點(diǎn)工作正式在兩個(gè)城市展開(kāi)；2002年3月，國(guó)家環(huán)保局與美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)在我國(guó)開(kāi)始了第二階段實(shí)施排污權(quán)交易的實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，確定了江蘇、上海、天津等省作為實(shí)施排污權(quán)交易的試點(diǎn)城市，取得了預(yù)期的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏效果；2007年11月10日，我國(guó)首個(gè)排污權(quán)交易中心在嘉興掛牌成立，標(biāo)志著我國(guó)排污權(quán)交易逐步走向制度化、規(guī)范化、國(guó)際化；2008年化學(xué)需氧量排污權(quán)初始有償轉(zhuǎn)讓在江蘇省太湖流域率先開(kāi)展；2008年8月5日，北京環(huán)境交易所和上海環(huán)境能源交易所正式成立；2008年9月25日，由芝加哥氣候交易所、中油資產(chǎn)管理公司，天津產(chǎn)權(quán)交易所三方共同出資設(shè)立了天津排放權(quán)交易所，這是中國(guó)第一家綜合性的排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)；2009年3月27日，在武漢成立了華中地區(qū)第一家排污權(quán)交易所，即湖北環(huán)境資源交易所；2009年在太湖流域適時(shí)推進(jìn)氨氮、總磷排污有償適用試點(diǎn)。到目前為止，國(guó)家已批準(zhǔn)湖北、湖南、內(nèi)蒙古、浙江、江蘇、天津、山西等7個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)。 ^[5]
（二）排污權(quán)交易在我國(guó)存在的問(wèn)題
1.法律保障缺失
國(guó)外排污權(quán)交易取得的成就與其完善的法律保障是分不開(kāi)的。我國(guó)認(rèn)識(shí)排污權(quán)交易制度比較晚, 且至今仍停留在理論層面,目前還沒(méi)有一部完整的關(guān)于排污權(quán)交易相關(guān)的法律，致使我國(guó)排污權(quán)交易市場(chǎng)沒(méi)有法律保障。
2.市場(chǎng)基礎(chǔ)不完善
排污權(quán)交易實(shí)質(zhì)上是通過(guò)市場(chǎng)手段來(lái)解決環(huán)境問(wèn)題，其效果需要良好的市場(chǎng)為基礎(chǔ)，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的排污權(quán)交易市場(chǎng)都不是嚴(yán)格意義上的市場(chǎng)交易，大多是在有關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)下完成的，相關(guān)研究也發(fā)現(xiàn)，很多污染廠(chǎng)商參與交易的意愿并不是非常強(qiáng)烈，雖然市場(chǎng)上對(duì)排污權(quán)的需求是存在的，但是供給不足幾乎己經(jīng)成為國(guó)內(nèi)所有排污權(quán)交易試點(diǎn)區(qū)域的普遍現(xiàn)象，這使得想購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)的企業(yè)無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)手段獲得，最終使該市場(chǎng)很難發(fā)揮作用。
3.排污權(quán)交易市場(chǎng)不規(guī)范
由于我國(guó)主要污染物排放區(qū)域分散、類(lèi)型多樣。而排污權(quán)交易在國(guó)內(nèi)不同地區(qū)不僅沒(méi)有統(tǒng)一要求，也沒(méi)有豐富案例可供借鑒。排污權(quán)交易紛繁復(fù)雜的要求與交易規(guī)則模糊不清的矛盾，造成排污權(quán)交易市場(chǎng)存在諸多不規(guī)范行為。
4.缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制
嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制是任何政策得到有效執(zhí)行的前提條件。排污權(quán)交易制度的有效性也是以有效的監(jiān)督為前提的。排污權(quán)是政府創(chuàng)造出來(lái)的一種物權(quán)，政府部門(mén)的權(quán)力很大，如果這些權(quán)力無(wú)法得到有效的監(jiān)督，各種尋租行為都會(huì)產(chǎn)生，排污權(quán)的“灰色交易”也就難免?，F(xiàn)實(shí)中，一些廠(chǎng)商為了獲得排污權(quán)，不斷尋求地方政府部門(mén)的支持。只要向相關(guān)政府部門(mén)尋租的成本低于排污權(quán)市場(chǎng)上的購(gòu)買(mǎi)成本，廠(chǎng)商的理性決策就是通過(guò)尋租行為來(lái)獲得排污權(quán)。并且一些地方政府部門(mén)出于各種原因?qū)ε盼蹤?quán)交易行為疏于監(jiān)督，使得排污權(quán)交易體系發(fā)揮不了應(yīng)有的作用。
三．基準(zhǔn)一信用模式和總量一交易模式的比較分析
我國(guó)排污權(quán)交易主要采取命令—管制手段。而從美國(guó)、德國(guó)等西方國(guó)家的排污權(quán)交易實(shí)踐來(lái)看,排污權(quán)交易市場(chǎng)主要有三種模式：基準(zhǔn)一信用模式、總量一交易模式以及非連續(xù)排污削減模式。非連續(xù)排污削減模式是在基準(zhǔn)一信用模式基礎(chǔ)上增加靈活性改進(jìn)的?？偟膩?lái)說(shuō)，基本模式有兩個(gè)，即：基準(zhǔn)一信用模式和總量一交易模式。
（一）兩種模式的含義
基準(zhǔn)—信用模式是指環(huán)境管理部門(mén)指定污染源的污染排放基準(zhǔn)許可水平,當(dāng)一個(gè)污染源的實(shí)際排污水平低于這個(gè)許可水平,并產(chǎn)生一個(gè)永久性的排污削減,它就可以從環(huán)境管理部門(mén)那里獲得排污削減信用。在獲得管理部門(mén)的批準(zhǔn)后,可進(jìn)行交易。美國(guó)環(huán)保局在排污交易計(jì)劃中規(guī)定,排污削減信用的產(chǎn)生必須要具備幾個(gè)方面的特點(diǎn):(1)真實(shí)性。由實(shí)際的排污水平降低帶來(lái)的；(2)可量化?？梢员还J(rèn)的程序和計(jì)算方法所度量和計(jì)算；(3)永久性。在新建或改擴(kuò)建污染源的整個(gè)經(jīng)營(yíng)期內(nèi)持續(xù),不能是階段性或臨時(shí)性的。在大多數(shù)情況下,它要通過(guò)污染削減設(shè)備的安裝和工藝流程的改變來(lái)實(shí)現(xiàn)；(4)可執(zhí)行。發(fā)放排污權(quán)的機(jī)構(gòu)必須能夠管理其產(chǎn)生方法以及執(zhí)行過(guò)程。（5) 富余性。即排污的減少必須是針對(duì)清潔空氣法的州內(nèi)執(zhí)行計(jì)劃所要求的污染減少量的剩余?；鶞?zhǔn)—信用模式實(shí)質(zhì)上只是在傳統(tǒng)的管制模式上添加點(diǎn)靈活性，其在很大一部分程度上還是屬于管制，只是對(duì)現(xiàn)有的管理體系的一種附加。
總量一交易模式是指環(huán)境管理部門(mén)將污染排放總量（某地區(qū)或某行業(yè)）進(jìn)行劃分,以排污許可證的形式發(fā)放給各個(gè)污染源。污染源自由選擇將得到的許可證存入銀行或是用于交易, 但是在一個(gè)計(jì)算期結(jié)束時(shí)它必須擁有足夠數(shù)量的許可證來(lái)保證它在本期內(nèi)的排污量。這些參加交易的許可證是完全可流通的。此計(jì)劃要求每個(gè)污染源擁有足夠覆蓋它在計(jì)算期內(nèi)的排污量的許可證數(shù)量。不能達(dá)到這個(gè)要求的污染源將受到嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)懲罰,而且還要補(bǔ)償以往超量排污對(duì)環(huán)境造成的損失?？偭浚灰啄Ｊ綄?shí)質(zhì)上是更“市場(chǎng)”意義上的排污權(quán)交易，它不像基準(zhǔn)—信用模式，只是對(duì)現(xiàn)存管理體系的附加，而是從根本上用更市場(chǎng)的手段替代了現(xiàn)存的控制手段。
（二）兩種模式減排目標(biāo)效果的比較
基準(zhǔn)一信用模式：減排效果可能不明顯。該模式雖然對(duì)一部分企業(yè)減排有激勵(lì)作用，因?yàn)樗麄兛梢酝ㄟ^(guò)減排而出售多余的排污信用來(lái)獲利，但是另外一部分企業(yè)可購(gòu)買(mǎi)排污信用，一部分企業(yè)實(shí)際排污少了，而另一部分實(shí)際排污可能還增多，總的來(lái)說(shuō)，減排效果可能沒(méi)那么好，并且從長(zhǎng)期來(lái)看，該模式可能還會(huì)影響部分企業(yè)減排技術(shù)的發(fā)展。
總量一交易模式：減排效果比較明顯。總量—交易模式實(shí)質(zhì)是總量控制，只要有關(guān)環(huán)境管理部門(mén)制定的總排污許可證數(shù)量是逐年遞減的，不管這些排污許可證在市場(chǎng)中是如何分配的，總共的排污量也會(huì)是遞減的，即使有個(gè)別達(dá)不到要求的企業(yè)，該模式的減排效果也比基準(zhǔn)一信用模式要好。
（三）兩種模式在我國(guó)實(shí)施的可行性的比較
基準(zhǔn)一信用模式：該模式只是在傳統(tǒng)的管制手段上稍加點(diǎn)靈活性，從我國(guó)具體的國(guó)情來(lái)看，我國(guó)大部分城市還是比較習(xí)慣于傳統(tǒng)的管制，并且管制手段在我國(guó)已經(jīng)有了20多年的歷史了，企業(yè)和政府相關(guān)部門(mén)對(duì)管制手段都比較熟悉，所以從傳統(tǒng)的管制手段向基準(zhǔn)一信用模式過(guò)渡會(huì)比較順利。
總量一交易模式：該模式完全用市場(chǎng)手段取代了傳統(tǒng)的管制，在我國(guó)大部分地區(qū)還不是那么完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，在政府和企業(yè)對(duì)該模式還缺乏深入了解的情況下，若采取這種模式，可能達(dá)不到理論上的那種效果。
（四）兩種模式實(shí)施成本的比較
基準(zhǔn)一信用模式：首先，該模式下管理部門(mén)對(duì)排污削減信用的審批是十分嚴(yán)格的，排污削減信用必須滿(mǎn)足真實(shí)性、永久性、可量化性、可執(zhí)行、剩余性；其次，由于市場(chǎng)上交易者少，潛在交易者之間的相互搜尋和識(shí)別的成本也會(huì)很高，所以，該模式下的成本很高。
總量一交易模式：排污許可證的交易是發(fā)生在排污行為之前的，相關(guān)環(huán)境管理部門(mén)無(wú)需再去審批，這減少了工作量，節(jié)約了成本；其次，該模式下市場(chǎng)中的交易者數(shù)量比較多，相互之間的交易成本也相對(duì)比較低。
四．我國(guó)排污權(quán)交易后續(xù)市場(chǎng)建設(shè)模式
（一）我國(guó)排污權(quán)后續(xù)市場(chǎng)模式的選擇
排污權(quán)交易模式是排污權(quán)交易市場(chǎng)上的一個(gè)重要因素，因?yàn)樗谝欢ǔ潭壬蠜Q定了排污權(quán)交易市場(chǎng)的效果和效率。從前面的分析可以看出，兩種模式各有優(yōu)勢(shì)，根據(jù)我國(guó)的實(shí)際國(guó)情：我國(guó)可以先采取基準(zhǔn)一信用模式，這樣可以使我國(guó)順利得過(guò)渡；待市場(chǎng)發(fā)展到一定程度，再轉(zhuǎn)而采取總量一交易模式。
然而，基準(zhǔn)—信用模式和總量一交易模式也有各自的缺點(diǎn)，我們?cè)趯?shí)踐中很有必要對(duì)它們加以完善。
（二）基準(zhǔn)一信用模式的完善
①排污權(quán)有效期的規(guī)定。該模式在實(shí)踐中，忽略了排污權(quán)有效期的問(wèn)題。由于沒(méi)有規(guī)定排污權(quán)有效期，所以企業(yè)取得排污權(quán)之后，可以留著自己以后用或以后再出售，沒(méi)有在市場(chǎng)上交易的欲望，導(dǎo)致交易市場(chǎng)供給不足，排污權(quán)若不是只在當(dāng)期有效的話(huà)，實(shí)質(zhì)上是在用本期的權(quán)利破壞其他期的環(huán)境，達(dá)不到有效保護(hù)環(huán)境的效果。
②有關(guān)部門(mén)對(duì)排污權(quán)市場(chǎng)的干預(yù)問(wèn)題。因?yàn)樵撃Ｊ较?，排污信用的供給方比較少，容易導(dǎo)致交易價(jià)格過(guò)高、交易難達(dá)成等情況。所以政府應(yīng)積極、合理得干預(yù)交易市場(chǎng)，政府可以為市場(chǎng)的供求提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息，此外，必要時(shí)，可以對(duì)交易價(jià)格給予合理的管制。
（三）總量一交易模式的完善
①建立并完善排污權(quán)交易相關(guān)的法律框架。該模式算是比較“純”意義上的市場(chǎng)模式，而我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是那么發(fā)達(dá)，所以政府管理部門(mén)應(yīng)該對(duì)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境總承載量、排污權(quán)的初始分配方案、排污交易行為等等都要有清晰明確的法律規(guī)定。
②制定科學(xué)、合理的排污權(quán)交易的程序與規(guī)則。該模式下，交易市場(chǎng)比較活躍，有關(guān)部門(mén)更應(yīng)該制定科學(xué)、合理的交易程序與規(guī)則，從而規(guī)范市場(chǎng)交易行為。
③對(duì)達(dá)不到要求的企業(yè)應(yīng)給予嚴(yán)厲的懲罰，要是懲罰不力的話(huà)，有的企業(yè)可能寧愿接受懲罰也冒著風(fēng)險(xiǎn)將排污信用拿到市場(chǎng)去投機(jī)。
 
參考文獻(xiàn)
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