摘要：通過將技術(shù)經(jīng)濟(jì)評估應(yīng)用到信息化建設(shè)過程中立項、實施、交付等三大階段，綜合采用基于內(nèi)容、基于價值、面向過程、面向水平的評估方法，對信息化建設(shè)項目進(jìn)行全過程全方位評估，從而提高國家信息化專項投資的經(jīng)濟(jì)和社會效益，并在一定程度上避免“拖、漲、降、少”等常見工程問題，為國家其他部門的信息化建設(shè)提供借鑒。

　　關(guān)鍵詞：技術(shù)經(jīng)濟(jì)評估 信息化 系統(tǒng)工程 創(chuàng)新應(yīng)用

　　《2006—2020年國家信息化發(fā)展倡議》指出：“信息化是充分利用信息技術(shù)，開發(fā)利用信息資源，促進(jìn)信息交流和知識共享，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程。”這個表述說明了信息化的三點(diǎn)本質(zhì)特征：一是信息化不僅反映了信息技術(shù)自身發(fā)展程度，也反映了信息技術(shù)與其他科學(xué)技術(shù)滲透融合、引領(lǐng)高新技術(shù)群在社會各個領(lǐng)域廣泛應(yīng)用的過程;二是信息化不僅包括生產(chǎn)工具、生產(chǎn)技能等生產(chǎn)力的發(fā)展，還涉及組織結(jié)構(gòu)、管理流程等生產(chǎn)關(guān)系的變革;三是信息化使信息資源上升到經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主導(dǎo)地位，推進(jìn)著社會的整體轉(zhuǎn)型，是邁向信息時代的一個歷史進(jìn)程。

　　“十一五”以來，我國中央財政大力投資進(jìn)行信息化專項建設(shè)，但成本超支、工期延長、質(zhì)量下降等問題在各類信息系統(tǒng)工程建設(shè)當(dāng)中普遍存在，始終困擾著項目投資管理者。目前，還沒有見到適用于大型信息化建設(shè)項目全系統(tǒng)、全過程、全方位的評估方法和過程模型。

　　為避免信息化建設(shè)中出現(xiàn)此類問題，本文結(jié)合近十年來國內(nèi)大型軍隊信息化建設(shè)管理經(jīng)驗，摸索并建立了一套綜合采用四種評估方法、分三個階段進(jìn)行評估的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評估體系。通過全過程全方位的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評估體系，可以有效地對我國大型信息化項目進(jìn)行全過程全方位評估，從而為國家其他部門的信息化建設(shè)提供借鑒。

　　1 信息系統(tǒng)工程經(jīng)濟(jì)技術(shù)評估

　　1.1概述

　　信息系統(tǒng)工程技術(shù)與經(jīng)濟(jì)評估方法是采用技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)與項目管理學(xué)的理論，研究信息系統(tǒng)工程的實際需求，分析建設(shè)內(nèi)容的必要性、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)可行性，提出分析方法和模型，分析實際工程實施過程中的技術(shù)成本，研究對技術(shù)實現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)估算方法，分析信息系統(tǒng)工程的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益，進(jìn)行成本效益分析，進(jìn)行風(fēng)險分析等，通過收集數(shù)據(jù)，開發(fā)評估系統(tǒng)和建立數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)綜合評價科學(xué)化。

　　1.2國內(nèi)外現(xiàn)狀

　　技術(shù)經(jīng)濟(jì)評估理論已經(jīng)廣泛應(yīng)用到各種工程項目當(dāng)中，信息系統(tǒng)工程也不例外，但研究范圍僅限于工程可行性研究，運(yùn)用技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對有關(guān)項目的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等情況進(jìn)行調(diào)查和分析研究，對各種建設(shè)方案進(jìn)行分析論證，對項目建成后的財務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會影響進(jìn)行預(yù)測及評價等均未實現(xiàn)。

　　在成本估算方面，國外已經(jīng)提出了一些成本估算方法或模型，主要有類比估計、參數(shù)建模、累加估計、自頂向下法、專家判斷等。但是國內(nèi)應(yīng)用這些模型進(jìn)行成本估算基本上生搬硬套，沒有取得良好的效果，成本估算準(zhǔn)確性較差。

　　成本預(yù)算方面，目前我國還沒有出臺針對信息系統(tǒng)工程建設(shè)費(fèi)用定額和信息系統(tǒng)工程概預(yù)算編制辦法，成本預(yù)算還沒有達(dá)到行業(yè)規(guī)范階段。尚沒有真正意義上信息系統(tǒng)工程預(yù)算軟件，只是在綜合布線及系統(tǒng)集成方面有了一些預(yù)算軟件的支持。所以需要進(jìn)一步在信息系統(tǒng)工程的概預(yù)算方面，希望盡早建立信息系統(tǒng)工程行業(yè)的一致標(biāo)準(zhǔn)。

　　在效益分析方面，國內(nèi)外對經(jīng)濟(jì)效益分析認(rèn)識都比較深刻了，經(jīng)濟(jì)效益分析已經(jīng)有了比較多而全面的評價指標(biāo)和方法，社會效益分析方面也已經(jīng)有了明確的評價原則與步驟，具體的評價指標(biāo)還需要具體情況具體選擇。

　　2 大型系統(tǒng)項目評估方法簡述

　　國內(nèi)外用于大型系統(tǒng)項目評估的方法主要有：基于內(nèi)容的評估方法、基于價值的評估方法、面向過程的評估方法、面向水平的評估方法。

　　2.1基于內(nèi)容

　　基于內(nèi)容的評估方法采用了一種樸素、直覺的思維模式，它主要是對大型系統(tǒng)項目中的各個關(guān)鍵要素進(jìn)行評估，其中包括目標(biāo)、需求、方案、途徑、經(jīng)費(fèi)、質(zhì)量、計劃、風(fēng)險和成果等。根據(jù)不同要素的性質(zhì)和特點(diǎn)，在項目實施的不同階段中，對各個關(guān)鍵要素采用的評估方法往往各不相同。在信息化建設(shè)項目中，采用基于內(nèi)容的評估方法就是要對信息化建設(shè)項目各個關(guān)鍵要素，建立起一套完整的評估方法體系，支持對信息化建設(shè)項目的特定階段進(jìn)行綜合評估。

　　2.2基于價值

　　基于價值的評估方法是大型系統(tǒng)項目評估中廣為使用的方法，它主要采用綜合思維模式，對大型系統(tǒng)項目的綜合能力進(jìn)行評估。該方法一般包括分析系統(tǒng)的能力結(jié)構(gòu)、建立評估的指標(biāo)體系、選擇評估的適用方法等內(nèi)容。其中，分析系統(tǒng)的能力結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵是提出系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的綜合能力，并將其分解為對系統(tǒng)性能、功能、效能的要求，進(jìn)而為開展系統(tǒng)能力評估提供科學(xué)的依據(jù);建立系統(tǒng)能力評估的指標(biāo)體系，一定要從綜合、全面的角度，提出對系統(tǒng)整體性能、功能、效能的綜合評價要求，形成一種層次遞進(jìn)的評估框架;選擇系統(tǒng)能力的綜合評估方法，主要是根據(jù)系統(tǒng)特點(diǎn)，具體選擇使用解析法、綜合分析法、仿真法等不同的評估方法。

　　基于價值的評估方法主要考核系統(tǒng)項目在功能、性能和效能上是否得到充分的實現(xiàn)，同時對系統(tǒng)建設(shè)成本進(jìn)行分析評估，主要關(guān)注系統(tǒng)項目在實施階段與使用階段的價值，是否做到物盡其值。項目績效評估大多采用該類方法;20世紀(jì)90年代中期，北大西洋公約組織開發(fā)的COBP給出了一種典型的價值度量框架。

　　在信息化建設(shè)項目中，采用基于價值的評估方法，必須根據(jù)系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)，分析系統(tǒng)的能力結(jié)構(gòu)、建立評估的指標(biāo)體系、選擇項目評估的適用方法，需要做很多基礎(chǔ)準(zhǔn)備工作。

　　2.3面向過程

　　面向過程的評估方法主要是對大型項目實施過程和管理過程進(jìn)行評估，主要關(guān)注項目實施和管理過程中，組織、計劃、資金、質(zhì)量、技術(shù)、人員等是否得到有效控制，是否經(jīng)濟(jì)有效地實現(xiàn)了項目建設(shè)的目標(biāo)。

　　面向過程的評估方法常用于大型企業(yè)的質(zhì)量管理體系評估(如采用ISO 9000)、項目管理成熟度評估(如科茲納五級項目管理成熟度模型)、軟件成熟度評估(如CMM、CMMI)等。尤其是在各類成熟度評估方法應(yīng)用中，一般要設(shè)立成熟度等級和指標(biāo)體系、采集評估指標(biāo)、利用所建立的評估模型進(jìn)行評估、給出過程評估結(jié)論。

　　在信息化建設(shè)項目中，采用面向過程的評估方法，建立項目經(jīng)濟(jì)技術(shù)評估體系，定性、定量相結(jié)合地對項目進(jìn)行科學(xué)評估，是一種非常有前途的發(fā)展方向。

　　2.4面向水平

　　面向水平的評估方法是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展比較快的方法，主要基于技術(shù)成熟度等級模型，對項目的技術(shù)水平和工程化程度進(jìn)行綜合評估。例如，美國航天局制定的TRL九級模型、原國防科工委制定的技術(shù)評價五階段模型，都可以用于項目的評估。

　　在信息化建設(shè)項目中，基于技術(shù)成熟度的等級模型對信息化系統(tǒng)進(jìn)行評估，可以全面反映信息化技術(shù)應(yīng)用后，項目建設(shè)水平提升情況。但困難是需要建立各方面認(rèn)可的信息化技術(shù)水平評價模型。

　　3 項目過程模型

　　目前，我國大型信息化建設(shè)主要采用線性過程模型，包括順序模型、瀑布模型、并行模型、敏捷開發(fā)模型。通常，項目評估工作是指基于項目過程模型所開展的一系列分析與評價活動。由于項目生命周期各個階段的評估內(nèi)容和側(cè)重點(diǎn)不同，一般可按照評估時期的不同將項目評估劃分為三個階段：項目前評估、項目中評估、項目后評估。三個階段的評估工作有不同的要求，項目前評估主要關(guān)注如何“做正確的事”;項目中評估主要關(guān)注如何“正確地做事”、是否“獲取正確的階段結(jié)果”;項目后評估主要關(guān)注是否“獲取正確的結(jié)果”。

　　3.1項目前評估

　　項目前評估是指項目啟動初期，對項目的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境可行性、運(yùn)行條件可行性等方面進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析與評價，目的是為項目的批復(fù)決策提供依據(jù)。

　　我國大型信息化建設(shè)項目主要通過立項論證報告評估、總體實施方案評估等環(huán)節(jié)實施項目前評估工作。

　　3.2項目中評估

　　項目中評估是指項目實際建設(shè)過程中，對項目狀態(tài)和進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，對已經(jīng)完成的工作做出評價，對項目的未來進(jìn)展進(jìn)行預(yù)估計，并提出項目管理的努力方向;目的是為項目批復(fù)的決策方提供動態(tài)監(jiān)控所需的信息，確保項目最終能夠取得最佳的效益和效果。

　　我國大型信息化建設(shè)項目可結(jié)合年度總結(jié)工作組織開展項目中評估，它是面向項目控制的，一方面它對應(yīng)著項目目標(biāo)、項目組織、進(jìn)度控制、費(fèi)用控制、質(zhì)量控制等主要評估要素，另一方面它又受到經(jīng)費(fèi)投入、項目變更、實施風(fēng)險、項目合同、環(huán)境條件等因素的約束，是一項典型的二維評估任務(wù)。

　　3.3項目后評估

　　項目后評估是指對已經(jīng)建設(shè)完成的項目所進(jìn)行的竣工驗收、目標(biāo)評估、過程評估、效益評估、發(fā)展評估、影響評估、管理評估等一系列客觀分析工作;通過對項目活動實踐的檢查總結(jié)，評估項目預(yù)期目標(biāo)是否達(dá)到，項目管理是否合理有效，項目的主要效益指標(biāo)是否實現(xiàn);分析找出成敗原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn);并為將來新項目決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時對項目運(yùn)營中出現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，從而達(dá)到提高投資效益的目的。我國大型信息化建設(shè)項目可結(jié)合項目竣工驗收、建設(shè)項目總結(jié)開展項目后評估工作，并研究建立評估模型和支持系統(tǒng)。

　　4 經(jīng)濟(jì)技術(shù)評估工具

　　評估工具由單項能力評估模塊、綜合能力評估模塊、評估數(shù)據(jù)管理模塊和評估結(jié)果顯示模塊組成，見圖1。

　　經(jīng)濟(jì)技術(shù)評估工具采用的評估模型從系統(tǒng)能力評估的角度，構(gòu)建系統(tǒng)能力框架，完成系統(tǒng)能力向能力指標(biāo)的映射、指標(biāo)建模、指標(biāo)邏輯關(guān)系等評估要素的準(zhǔn)備。根據(jù)信息系統(tǒng)效能評估的具體內(nèi)涵和系統(tǒng)效能評估工具的功能需求，效能評估工具具備指標(biāo)體系構(gòu)建、指標(biāo)收斂、指標(biāo)隸屬度構(gòu)造、數(shù)據(jù)錄入、制定評估信息流、綜合能力評估、數(shù)據(jù)管理、專家知識擴(kuò)充、評估結(jié)果顯示等功能。

　　參考文獻(xiàn)：

　　[1] 周宏仁.信息化論[M].北京：人民出版社，2008.

　　[2] 李軍等.武警信息化建設(shè)[M].北京：國防工業(yè)出版社，2012.

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